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非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案須知

 

　　（2015年6月19日發(fā)布）

    根據(jù)《非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《備案管理辦法》),非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷機(jī)構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人和受托管理人應(yīng)通過(guò)場(chǎng)外業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱報(bào)告系統(tǒng))報(bào)送備案材料?，F(xiàn)將非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案相關(guān)情況提示如下:

　　一、承銷非公開(kāi)發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)場(chǎng)外交易報(bào)告系統(tǒng)填報(bào)備案登記表(見(jiàn)附件1)。非公開(kāi)發(fā)行公司債券擬在證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓或持有到期不轉(zhuǎn)讓的,還應(yīng)上傳《備案管理辦法》第七條規(guī)定材料的PDF掃描件。掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機(jī)構(gòu)出具的材料還需加蓋中介機(jī)構(gòu)單位公章與騎縫章。

　　二、非公開(kāi)發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生《備案管理辦法》第十三條載明之事項(xiàng)的,受托管理人在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)備案文件的PDF掃描件。掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機(jī)構(gòu)出具的材料還需加蓋中介機(jī)構(gòu)單位公章與騎縫章。相關(guān)事項(xiàng)涉及備案登記表內(nèi)容變更的,受托管理人應(yīng)通過(guò)報(bào)告系統(tǒng)變更備案登記表相關(guān)信息。

　　三、非公開(kāi)發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)行人及增信機(jī)構(gòu)披露財(cái)務(wù)信息的,受托管理人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)信息披露后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)報(bào)告系統(tǒng)新增發(fā)行人和增信機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)信息,財(cái)務(wù)信息格式與備案登記表發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)信息相同。

　　四、非公開(kāi)發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生本息兌付、債券發(fā)行人或持有人行權(quán)的,受托管理人在本息兌付、發(fā)行人或持有人行權(quán)后5個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告系統(tǒng)報(bào)送兌付、行權(quán)信息表(見(jiàn)附件2)。

　　五、非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷機(jī)構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人和受托管理人應(yīng)確保備案登記表和兌付、行權(quán)信息表中信息與備案材料相關(guān)內(nèi)容一致。