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| 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行注冊規(guī)則 |
| NAFMII規(guī)則0001 2008-04-15 |
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第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》及相關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務融資工具（以下簡稱債務融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
第三條 中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。
第四條 發(fā)行注冊不代表交易商協(xié)會對債務融資工具的投資價值及投資風險進行實質性判斷。注冊不能免除企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的法律責任。
第五條 交易商協(xié)會設注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。
第六條 注冊委員會委員由市場相關專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，交易商協(xié)會常務理事會審議決定。
第七條 注冊委員會下設辦公室，負責接收、初審注冊文件和安排注冊會議。辦公室由交易商協(xié)會秘書處（以下簡稱秘書處）工作人員和會員機構選派人員組成。
第八條 企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。注冊文件包括：
?。ㄒ唬﹤鶆杖谫Y工具注冊報告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議）；
?。ǘ┲鞒袖N商推薦函及相關中介機構承諾書；
?。ㄈ┢髽I(yè)發(fā)行債務融資工具擬披露文件；
（四）證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。
第九條 企業(yè)應在注冊報告中聲明自愿接受交易商協(xié)會的自律管理。
第十條 企業(yè)全體董事或具有同等職責的人員應認真審閱并理解債務融資工具相關的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊文件中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶法律責任。
第十一條 辦公室在初審過程中可建議企業(yè)解釋、補充注冊文件內(nèi)容。
第十二條 辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關中介機構的工作報告、工作底稿或其他有關資料。中介機構未能盡職而導致注冊文件不符合要求的，辦公室可要求中介機構重新開展工作。
第十三條 注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。
第十四條 注冊會議召開前，辦公室應至少提前2個工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。
第十五條 參會委員應對是否接受債務融資工具的發(fā)行注冊做出獨立判斷。2名以上（含2名）委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
第十六條 注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應回避。
第十七條 交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期2年。
第十八條 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務融資工具。企業(yè)應在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案。
第十九條 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。
第二十條 交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。
本規(guī)則自公布之日起施行。 |
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