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| 銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則 |
| NAFMII規(guī)則0003 2008-04-15 |
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第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)為非金融企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具提供中介服務(wù)的行為，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱(chēng)中介服務(wù)是指承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)為非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）發(fā)行債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具）所提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
第三條 中介機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)提供債務(wù)融資工具中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及行業(yè)自律組織的執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
第四條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）會(huì)員機(jī)構(gòu)或聲明遵守自律規(guī)則、并在交易商協(xié)會(huì)登記的非會(huì)員機(jī)構(gòu)可提供中介服務(wù)。
第五條 交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)秘書(shū)處）負(fù)責(zé)接收中介機(jī)構(gòu)登記文件，包括：
?。ㄒ唬?nbsp; 登記報(bào)告；
?。ǘ?nbsp; 執(zhí)業(yè)資格證明文件復(fù)印件；
?。ㄈ?nbsp; 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；
?。ㄋ模?nbsp; 內(nèi)控制度；
（五） 專(zhuān)業(yè)部門(mén)及專(zhuān)業(yè)人員情況說(shuō)明；
?。?nbsp; 最近一年經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。
交易商協(xié)會(huì)在完成登記后，將中介機(jī)構(gòu)的主要信息上網(wǎng)公告。中介機(jī)構(gòu)在相關(guān)情況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)更新信息。
第六條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)與企業(yè)在業(yè)務(wù)協(xié)議中明確約定各自的權(quán)利和義務(wù)。
第七條 承銷(xiāo)團(tuán)有三家或三家以上承銷(xiāo)商的，可設(shè)一家聯(lián)席主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商，共同組織承銷(xiāo)活動(dòng)；承銷(xiāo)團(tuán)中除主承銷(xiāo)商、聯(lián)席主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商以外的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為分銷(xiāo)商。
第八條 主承銷(xiāo)商應(yīng)建立企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和遴選體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)充分了解相關(guān)法律、法規(guī)及其所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，為企業(yè)提供切實(shí)可行的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)及良好的顧問(wèn)服務(wù)。
第九條 主承銷(xiāo)商應(yīng)協(xié)助企業(yè)披露發(fā)行文件，為投資者提供有關(guān)信息查詢(xún)服務(wù)，嚴(yán)格按照相關(guān)協(xié)議組織債務(wù)融資工具的承銷(xiāo)和發(fā)行。
第十條 自債務(wù)融資工具發(fā)行之日起，主承銷(xiāo)商應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，并督促企業(yè)進(jìn)行持續(xù)信息披露。
第十一條 主承銷(xiāo)商應(yīng)督促企業(yè)按時(shí)兌付債務(wù)融資工具本息，或履行約定的支付義務(wù)。企業(yè)不履行債務(wù)時(shí)，除非投資者自行追償或委托他人進(jìn)行追償，主承銷(xiāo)商應(yīng)履行代理追償職責(zé)。
第十二條 主承銷(xiāo)商應(yīng)建立、健全內(nèi)控制度，至少包括營(yíng)銷(xiāo)管理制度、盡職調(diào)查制度、發(fā)行管理制度、后續(xù)服務(wù)管理制度、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)制度、追償制度及培訓(xùn)制度。
第十三條 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，獨(dú)立確定企業(yè)和債務(wù)融資工具的信用級(jí)別，出具評(píng)級(jí)報(bào)告，并對(duì)其進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)接受投資者關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢(xún)。
第十四條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)出具的非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明。
第十五條 律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)至少包括對(duì)發(fā)行主體、發(fā)行程序、發(fā)行文件的合法性以及重大法律事項(xiàng)和潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)。
第十六條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)，應(yīng)安排足夠的時(shí)間，執(zhí)行必要的工作程序，確保全面、深入地開(kāi)展盡職調(diào)查。
第十七條 中介機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)表述清晰準(zhǔn)確，結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)有明確依據(jù)。報(bào)告應(yīng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，除非企業(yè)已經(jīng)采取了具體措施, 不得對(duì)尚未采取的措施進(jìn)行任何描述。
專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)由兩名以上經(jīng)辦人員簽字，加蓋中介機(jī)構(gòu)公章，且不得有不合理的用途限制。
第十八條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)歸類(lèi)整理盡職調(diào)查過(guò)程中形成的工作記錄和獲取的基礎(chǔ)資料，形成記錄清晰的工作底稿。工作底稿至少應(yīng)保存至債務(wù)融資工具到期后5年。
第十九條 中介機(jī)構(gòu)對(duì)工作原因獲知的商業(yè)秘密，應(yīng)予以保密。
第二十條 中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，企業(yè)拒不補(bǔ)充糾正的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕繼續(xù)接受委托，并及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。
第二十一條 中介機(jī)構(gòu)不應(yīng)有以下行為：
?。ㄒ唬┏鲎陨砟芰虿扇〔徽?dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；
（二）與企業(yè)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員之間有不當(dāng)利益約定；
（三）以不正當(dāng)方式提供中介服務(wù)；
（四）對(duì)不確定事項(xiàng)做出承諾；
（五）其他不當(dāng)行為。
第二十二條 中介機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)回避。
第二十三條 交易商協(xié)會(huì)定期組織市場(chǎng)成員對(duì)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第二十四條 綜合評(píng)價(jià)包括中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)情況、行業(yè)評(píng)價(jià)、投資人評(píng)價(jià)、交易商協(xié)會(huì)會(huì)員評(píng)價(jià)及注冊(cè)委員會(huì)評(píng)價(jià)等因素，具體評(píng)價(jià)方案另行制定。
第二十五條 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果在交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。交易商協(xié)會(huì)根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級(jí)規(guī)范。
第二十六條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)配合交易商協(xié)會(huì)對(duì)其中介服務(wù)情況的調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。
第二十七條 對(duì)違反本規(guī)則規(guī)定或未能履行職責(zé)的中介機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)誡勉談話(huà)、警告、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)部門(mén)給予處罰。
第二十八條 本規(guī)則自公布之日起施行。
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