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中國人民銀行公告〔2016〕第8號
為規(guī)范發(fā)展債券市場、提高市場效率，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）等規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步做好合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事項公告如下：
一、本公告所稱合格機(jī)構(gòu)投資者，是指符合本公告要求的境內(nèi)法人類合格機(jī)構(gòu)投資者和非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者。
法人類合格機(jī)構(gòu)投資者是指符合本公告要求的金融機(jī)構(gòu)法人，包括但不限于：商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司等經(jīng)金融監(jiān)管部門許可的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)參照法人類合格機(jī)構(gòu)投資者管理。
非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者是指金融機(jī)構(gòu)等作為資產(chǎn)管理人（以下簡稱管理人），在依法合規(guī)的前提下，接受客戶的委托或授權(quán)，按照與客戶約定的投資計劃和方式開展資產(chǎn)管理或投資業(yè)務(wù)所設(shè)立的各類投資產(chǎn)品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等。保險產(chǎn)品，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募投資基金，住房公積金，社會保障基金，企業(yè)年金，養(yǎng)老基金，慈善基金等，參照非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者管理。
二、法人類合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：
（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立。
（二）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理機(jī)制。
（三）債券投資資金來源合法合規(guī)。
（四）具有熟悉銀行間債券市場的專業(yè)人員。
（五）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險。
（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（七）中國人民銀行要求的其他條件。
三、非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：
（一）產(chǎn)品設(shè)立符合有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已依法在有關(guān)管理部門或其授權(quán)的行業(yè)自律組織獲得批準(zhǔn)或完成備案。
（二）產(chǎn)品已委托具有托管資格的金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱托管人）進(jìn)行獨立托管，托管人對委托人資金實行分賬管理、單獨核算。
（三）產(chǎn)品的管理人獲金融監(jiān)管部門許可具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。對于經(jīng)行業(yè)自律組織登記的私募基金管理人，其凈資產(chǎn)不低于1000萬元，資產(chǎn)管理實繳規(guī)模處于行業(yè)前列。
（四）產(chǎn)品的管理人和托管人具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理機(jī)制以及相關(guān)專業(yè)人員。
（五）產(chǎn)品的管理人和托管人業(yè)務(wù)經(jīng)營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（六）中國人民銀行要求的其他條件。
四、合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)按規(guī)定通過電子化方式向中國人民銀行上?？偛總浒福谥袊嗣胥y行認(rèn)可的登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易平臺辦理開戶、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
五、合格機(jī)構(gòu)投資者完成備案、開戶、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)后，即成為銀行間債券市場的參與者。
六、法人類合格機(jī)構(gòu)投資者、非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人和托管人在銀行間債券市場開展債券交易、清算、托管、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，以及銀行間債券市場相關(guān)管理規(guī)定。
七、非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人應(yīng)遵守與委托人之間的約定，不得投資于超出投資范圍或委托人風(fēng)險承受能力的債券產(chǎn)品。
八、法人類合格機(jī)構(gòu)投資者、非法人類合格機(jī)構(gòu)投資者的管理人和托管人應(yīng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制等各類制度建設(shè)，完善部門和崗位設(shè)置，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力，防止有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人利用職務(wù)之便損害投資者和委托人的合法權(quán)益。
九、中國人民銀行上海總部、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)根據(jù)本公告制定相應(yīng)實施細(xì)則，明確備案、開戶、聯(lián)網(wǎng)所需的各項材料要求，并應(yīng)在收到完整材料之日起3個工作日內(nèi)完成辦理手續(xù)，及時以電子化的方式告知投資者。
十、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)做好合格機(jī)構(gòu)投資者債券交易、清算、托管、結(jié)算的一線監(jiān)測工作，及時披露合格機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的有關(guān)信息，并在每月前10個工作日內(nèi)向中國人民銀行上?？偛繄蟾嫔显潞细駲C(jī)構(gòu)投資者賬戶開立、變更、注銷、聯(lián)網(wǎng)及終止聯(lián)網(wǎng)等情況，并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。
十一、中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)對合格機(jī)構(gòu)投資者的自律管理。
十二、中國人民銀行依法對合格機(jī)構(gòu)投資者債券業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)合格機(jī)構(gòu)投資者存在違法違規(guī)行為的，由中國人民銀行根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理并通報相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門，或者移交有關(guān)部門調(diào)查處理。
十三、本公告自公布之日起施行。銀行間債券市場現(xiàn)行規(guī)定與本公告不符的，以本公告為準(zhǔn)。
中國人民銀行
2016年4月27日
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